Lista de Requerimientos

A los efectos de facilitar el cumplimiento de los requerimientos normativos a la hora de presentar solicitudes de autorización o inscripción ante la Superintendencia de Servicios Financieros, se han elaborado las siguientes listas de requerimientos. 


​​​Cabe destacar que en forma previa a cualquier solicitud de inscripción o autorización, se deben cumplir los Requisitos para el Registros de Firmas​ de acuerdo al caso que corresponda


Tipo
Nombre
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ESACS 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm